Compliance EXCHANGE / O.V.V. è un servizio specialistico finalizzato alla valutazione della conformità complessiva dell’Exchanger - Operatore in valute virtuali, nello spazio domestico.
L’obiettivo del servizio è di riscontrare l’allineamento dell’O.V.V. rispetto ai “Punti di conformità rilevanti”, della normativa primaria (CC e T.U.B.) e, della normativa secondaria di settore di competenza dell’OAM e CONSOB
Il servizio implementa una serie di Check che restituiscono valutazioni su ogni punto di conformità rilevante la cui aggregazione determina la valutazione conformità complessiva dell’EXCHANGE / O.V.V. in base alla normativa domestica che richiama la normativa comunitaria.
Il servizio Compliance EXCHANGE / O.V.V. risponde ai principi di Riservatezza sulle disposizioni interne, di Conformità e di Completezza del quadro normativo in evoluzione.
I punti di conformità del EXCHANGE / O.V.V sono così declinati:
1. Conformità DELL’ATTIVITÀ RISERVATA;
2. Conformità dei REQUISITI RICHIESTI
3. Conformità del MODELLO DI GOVERNO
4. Conformità e adeguatezza del SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO dei rischi (S.C.I.) in base al principio di proporzionalità
5. Conformità e adeguatezza dei PRESIDI antiriciclaggio AML-CFT;
6. Conformità degli obblighi di TRASPARENZA del sito on line
7. Conformità delle altre norme residuali.
SERVIZIO [B]
PROGETTO EXCHANGE/OPERATORE VALUTE VIRTUALI
Nell’erogazione del servizio “Progetto EXCHANGE – Operatore .V.V” l’' Advisor ha il compito di definire e implementare il "processo regolamentare” che si articola in:
SERVIZIO [C] ASSISTENZA E CONSULENZASPECIALISTICA ALL O.V.V. (IN ITINERE)
Il Servizio di Assistenza & Consulenza specialistica “in itinere” ha la caratteristica di essere, sistematico, evolutivo e personalizzato:
1. SISTEMATICO, in quanto prevede l’invio degli aggiornamenti sulla evoluzione della dell’OperatoreValute virtuali per raggiungere l’obiettivo della completezza d’informativa;
2. EVOLUTIVO, in quanto va a evidenziare, l’evoluzione della normativa in tempo utile, per interpretarne i cambiamenti;
3. PERSONALIZZATO, in quanto, di concerto con il preposto della società di mediazione, si vanno a valutare gli effetti concreti sui modello organizzativo specifico.>
